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　　姚刚指出，近年来，中国证监会在着力强化市场基础性制度建设的同时，始终将投资者合法权益保护作为监管工作的重中之重，在培育市场股权文化理念、强化股东对上市公司的约束、引导上市公司增加投资者回报、有效打击证券违法犯罪等方面做了大量的工作。在中国证监会领导下，中国证券投资者保护基金公司创新投资者保护工作机制，致力于构建多层次、全方位的投资者服务体系：积极建设证券公司客户资金监控系统；开展了对上市公司、证券公司等市场参与主体投资者合法权益保护状况的评价工作；加强投资者保护的国际交流合作，继去年与加拿大投资者保护基金签署《证券投资者保护合作谅解备忘录》，今年又与美国证券投资者保护基金签署合作备忘录。“这些努力对于提高中国资本市场的投资者保护水平具有积极意义。”姚刚说。

　　据他介绍，近一年来，保护基金探索建立证券市场投资者保护状况评价系统，旨在对上市公司、证券公司等市场参与主体的投资者合法权益保护状况进行专业、系统的评价，在监管部门的行政监管、自律组织的行业约束之外，形成对各市场主体保护投资者合法权益的行为进行市场化引导的机制，最终通过强化各市场主体对自己行为的约束，提升各类主体保护投资者的主动性和质量，达到有效保护投资者合法权益的目的。目前主要开展对上市公司投资者保护状况和证券公司投资者保护状况评估。

　　陈自强表示，协会已制定了一系列内部工作制度，下一步准备从三个方面加强专业评价工作：一是进一步完善专业评价工作机制。二是认真筛选专业评价事项，积极与业内机构、联席会议成员单位、监管部门共同筛选证券公司自主申请的专业评价事项，防止为迎合证券公司单纯的加分诉求而可能出现的功利性专业评价。三是在实践中不断探索创新专业评价的思路和方法，提高专业评价工作严肃性和质量，进一步增强专业评价的指导性和示范性，使之成为促进行业规范发展的有效手段。

　　陈自强介绍说，在证券公司综合治理工作圆满结束后，随着证券市场的迅速发展，证券公司经营管理遇到了一些新情况、新问题、新动向以及突发性事件，需要建立一种机制加以专业分析和判断，提出应对措施。根据监管部门和行业发展的要求，借鉴综合治理期间创新类、规范类证券公司评审经验，协会会同沪深证券交易所、中国证券登记结算公司和中国投资者保护基金公司、证监会有关部门，研究、建立了证券公司专业评价机制，由行业自律组织根据证券市场和证券公司自律管理的需要，组织业内专家对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其合规性、专业性和有效性。