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2025-08-19

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  【正文】 日的基金份额净值。十五、 定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。十七、 基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:(1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;(2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;(3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面27 / 98相互独立;(4) 除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;(9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;(11) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;(12) 建立并保存基金份额持有人名册;(13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;(16) 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;(17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;(19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔28 / 98偿责任不因其退任而免除;(20) 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;(21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;(22) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。一、 召开事由当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:(1)终止《基金合同》 ;(2)更换基金管理人;(3)更换基金托管人;(4)转换基金运作方式;(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;(6)变更基金类别;(7)本基金与其他基金的合并;(8)变更基金投资目标、范围或策略;(9)变更基金份额持有人大会程序;(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;(12)对《基金合同》当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;(13)法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。通讯开会。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。41 / 98第九部分 基金的托管基金托管人和基金管理人按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。二、 投资范围本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。通过主动的选股策略,以实现基金资产的增值。本基金将主要通过“广发领先行业评价体系” ,对行业进行定性、定量分析,同时,结合国内外宏观经济环境及国家相关政策的变化,选择发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点。二级股票库为本基金的风格库。预期主营业务利润率为另一辅助指标。根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制:本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研。在预期利率上升阶段,保持债券投资组合较短的久期,降低债券投资风险;在预期利率下降阶段,在评估风险的前提下,适当增大债券投资的久期,以期获得较高投资收益。本基金采用预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率作为定量分析的辅助指标。(二)股票投资策略本基金股票投资采用备选库制度,本基金的备选库包括一级库和二级库。(2)投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议,根据《资产配置建议书》 ,综合考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素,确定本基金股票、债券、现金等的比例。本基金认为,股票的价格将最终向其内在价值回归。四、 基金注册登记机构的义务基金注册登记机构承担以下义务:配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务;严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记业务;保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上;43 / 98对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外;按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务;接受基金管理人的监督(基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的) ;法律法规规定的其他义务。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; 审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。(2)程序性。五、 议事内容与程序议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在至少一家指定媒体公告。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。30 / 98第七部分 基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;(13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;(14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;(15) 依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;(18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;25 / 98(20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;(24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;(26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20 个工作日,并应当在至少一家指定媒体公告。巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过 5%。五、 申购与赎回的数额限制基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。四、 申购与赎回的程序15 / 98申购和赎回的申请方式 基金投资者

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