公司积极拓展国际化视野，构建起“三道防线”风险管控体系。其中，投资人员作为基金风险管理第一责任人，进一步强化其一道防线风险责任意识；投资风控、内控合规人员作为二道防线，借助系统化、数量化、智能化手段，不断夯实基金风险的精准、精细管控；审计人员作为三道防线，持续监督一二道防线人员的履职尽责情况。三道防线各司其职、协同联动，从机制根源激发投研人员主动防范风险的意识，助力其加强风险预判，力求实现防患于未然。

　　公司投资风险管理实施“3+3”管理模式，即市场风险、信用风险、流动性风险等三大风险管控，以及新品种投资评估、投资绩效归因、交易行为分析等三项风险保障。三大风险管控方面，市场风险管控侧重于对投资组合的一系列核心风险指标全面管控，确保投资组合风险整体可控，重点监控被动产品跟踪误差、主动产品净值回撤以及潜在风险较高的衍生品投资等；信用风险管控重点建立严谨的信用发行体内部信用评级体系，多维度监控投资组合发行体信用风险指标，并加强一二道防线联动风险排查，严防发行体信用风险；流动性风险管控主要是根据投资组合的不同类别，建立差异性、适配性的流动性指标监控体系，高频监测投资组合流动性水平，建立全覆盖、多维度的压力测试体系，密切监控流动性风险敏感的产品和资产等。三大风险保障方面，新投资品种评估目的是在新投资品种开展投资前全面、准确、系统地识别风险，提前建立有效的风险管控措施，在有能力保障资产安全前提下方可进行新品种投资；投资绩效归因则通过数量化手段，精确剖析投资组合绩效，拆解收入来源，分析超额收益构成，高质量复盘基金表现；交易行为分析确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

　　2020—2022年，公司以风险偏好为导向，以“服务公司战略，提升公司价值”为中心，开发建设“全面”“主动”“智能”的智能风控系统。系统亮点包括：一是实现应用、模型、数据三位一体，打造智能化风控中心；二是自研投资风险评分模型，深化风险管理模型化探索；三是将多年积累的风险指标体系以及投资风险数据转化为公司的“重资产”；四是自研投资合规指标监控系统，在全面、准确、便捷方面实现突破；五是针对行业特性定制化升级，自主设计基金公司操作风险三大工具系统。

　　公司持续加强集团化风险协同管控，与建设银行良性互动，实现“1+12”的聚合效应。建设银行对公司的赋能是多维度、全方位的：在规章制度建设方面，公司不断从建设银行完善成熟的制度体系中吸收有益经验，为自身制度优化提供有力借鉴；在风险信息共享方面，依托建设银行风险预警信息等资源，强化双方风险信息共享，公司风险预判能力显著提升；在风险协同保障方面，建设银行对公司有流动性危机应急支持机制，极大保障了公司平稳发展，对整个行业健康平稳发展起到重要示范作用。

　　三是全面强化风控合规管理。加强合规文化建设，大力弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，积极倡导“全员主动合规、合规管理创造价值”理念；持续完善智能风控系统，不断提升全面、主动、智能风险管理能力。公司已经完成主动权益基金经理画像、基金红绿灯等工作，下一步将结合比较基准修订，对负超额产品加强过程跟踪管理。四是改革绩效考核机制，全面建立以基金投资收益为核心的考核体系。积极研究经营思路和经营策略调整，以投研引领加大逆周期调节力度，加大逆向销售的资源配置，努力探索实施分类分层绩效考核管理。